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记者 | 沈溦

　　古鳌科技（维权）（300551.SZ）又收“罚单”了。

　　11月25日晚间，古鳌科技公告，公司于近日收到上海证监局下达的行政监管门径决定书。

　　行政监管门径决定书表露，经查，2021年12月14日，古鳌科技败露收购北京东方高圣投资参谋人有限公司51%股权（后迁址广东并改名为东高（广东）科技发展有限公司，简称东高技术）的公告。

　　2022年以来，东高技术工商登记信息中变更了称号、住所和法东说念主。但东高技术《诡计证券期货业务许可证》于今未完成法东说念主信息变更，公司2022年年报、2023年年报中未竣工、准确败露关连信息，违犯了关连国法。

　　左证《上市公司信息败露照管认识》第五十二条第三项国法，上海证监局决定对古鳌科技出具警示函。

　　公司本色已矣东说念主、时任董事长陈崇军，时任总司理李瑞明，董事会文书田青，董事长侯耀奇，总司理兼财务总监姜小丹也被出具了警示函。

　　界面新闻记者注释到，由于各式违法非法事项，古鳌科技、东高技术以及公司多名时任高管等近一年多以来罚单时时。

2023年11月8日，东高技术因内控照管不到位，东说念主员照管不范例，存在泄露推选个股等情形，展业进程中存在误导性宣传和泄露收益手脚等，被广东证监局处以暂停6个月新增客户的监管门径。

不外，在暂停新增客户时辰，东高技术似乎教而不改，2024年6月18日，东高技术又被责令整改并暂停新增客户6个月，原因是被接纳责令暂停新增客户门径时辰存在新增客户手脚，业务膨大及投顾工作进程中存在泄露收益的情况，向客户提供的投资提议短缺合理依据，提供证券投资参谋人工作未与客户顽强证券投资参谋人契约等非法操作。

彼时，古鳌科技泄露，整改时辰会对公司以前诡计功绩酿成较大的影响。

　　10月初始，由于东高技术握续功绩不足预期，为减小其诡计不力的影响，古鳌科技开启要紧钞票出售，拟以500万价钱，将东高技术2%股份转让，完结东高技术的“出表”，“通过本次来去，上市公司将不再控鼓励高技术。本次来去完成后，公司不再将东高技术所从事的证券信息办行状务板块纳入团结报表边界。”

　　除了荐股被罚外，上市公司层面，2023年12月，因配合证据书败露情况不准确，关联来去认定未能实时现实审议和败露，上海证监局对上市公司接纳责令改正的行政监管门径，并对时任董事长侯耀奇、时任总司理姜小丹、时任董秘田青等出具警示函。

　　此外，本年3月，因非法减握等问题，古鳌科技实控东说念主陈崇军被出具警示函，以前5月，因涉嫌独揽证券市集罪，陈崇军被青岛市公安局引申逮捕。当今，其所握有的7855.06万股古鳌科技股份已质押85.51%并扫数被司法冻结，累计被司法轮候冻结股份数目2.52股。近一年存在大额债务过期及毁约情形。古鳌科技泄露，若已被司法冻结的股份被司法强制处置，将影响陈崇军的控股鼓励及本色已矣东说念主的地位。

　　贵寓表露，古鳌科技主要提供灵巧金融照管决策以及金融信息工作。其中灵巧金融照管决策主要为金融机具配置的研发、坐褥、销售；金融信息工作包括由东高技术诡计的包括证券软件器具、投资者训诫工作、证券投资接洽工作在内的证券信息工作，以及由钱育信息主要从事金融繁衍品软件的研发与销售。

　　最新财报表露，本年前三季度公司完结商业收入2.17亿元开云(中国)KAIYUN·官方网站，同比着落49.86%；净利润亏本1.9亿元，上年同时亏本4873.28万元。

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